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          [期貨日報]證監會加強期貨保證金封閉管理

          發布時間:2020年07月20日

            7月17日,為適應期貨市場法規建設及業務發展需要,加強對期貨保證金封閉運行的管理,證監會就修訂《期貨經紀公司保證金封閉管理暫行辦法》(下稱《辦法》)公開征求意見。

            證監會表示,原《辦法》自2004年7月發布實施以來,在防范期貨公司挪用客戶保證金、保護投資者合法權益等方面發揮了重要作用。但隨著期貨市場不斷發展,原《辦法》出現了與現行法規規章不相適應、與強化存管銀行職責不相適應、與期貨市場開放不相適應的情況。

            對于此次修訂,中大期貨副總經理景川對期貨日報記者表示,加強對期貨保證金封閉運行的管理是行業的大趨勢,這一方面能約束期貨公司在保證金管理上的行為;另一方面也能規范客戶資金劃轉的路徑,避免一些重大風險以及洗錢等違法行為。同時,也將大大加強資金的安全,這對于期貨公司公信力提升有著現實的意義,也能夠減少期貨公司在開展業務中的信用成本。

            一德期貨首席風險官張凡也表示,《辦法》進一步明確了各市場主體分工,優化現有保證金封閉管理流程,有利于提升期貨市場保證金管理的安全性、科學性、有效性,從而進一步提升期貨行業的公信力。

            具體來看,本次《辦法》修訂的主要內容有三方面:

            一是修改與當前保證金安全存管監控制度做法不同的內容。其中包括刪去期貨公司資金劃轉均需向存管銀行提供劃款憑證、說明等材料,增加各方向監控中心數據報送的義務;明確一個期貨公司可以在同一存管銀行開設多個保證金賬戶;期貨公司向證監會派出機構報備保證金賬戶開立、變更等要求,改為向期貨保證金安全存管機構報備等。

            二是強化存管銀行在保證金封閉管理中的責任。就保證金賬戶凍結事宜,明確存管銀行應當在銀行內部系統中對保證金賬戶進行特殊標識,并在相關網絡查控等平臺中作限制整體凍結設置,并在收到有權機關對保證金賬戶的凍結、扣劃指令時,應當提示賬戶資金的特殊性質以及賬戶不得被整體或超出涉案金額范圍凍結、扣劃等安排。

            三是增加與對外開放相銜接的條款。將從事境內特定品種期貨交易的境外交易者和境外經紀機構,適用對客戶的相關規定,統一納入保證金封閉圈管理。

            從修改內容來看,張凡對記者表示,《辦法》的相關規定能夠提升期貨公司的資金劃轉效率。其中,《辦法》在合規管理前提下取消向存管銀行的報送要求,將減少期貨公司的報送數量,提升期貨公司的資金劃轉效率。

            “此外,現有規定要求期貨公司應對保證金和客戶權益進行每日測算,《辦法》進一步擴大測算范圍至‘保證金封閉圈資金情況及客戶權益數據’,這有利于期貨公司全面、及時地掌握公司風險狀況,有利于進一步落實《期貨公司風險監管指標管理辦法》中 ‘期貨公司凈資本等風險監管指標應持續符合標準’的要求。”張凡說。

            張凡還表示,《辦法》提到的強化存管銀行在保證金封閉管理中的責任,從技術上保障了期貨公司保證金賬戶不會被整體或者超范圍凍結、扣劃,保障期貨公司客戶資產的安全,有利于期貨市場的健康平穩發展。

            針對與期貨市場開放相適應的條款,景川表示,隨著期貨行業的發展,境內期貨交易已經漸漸允許境外投資者參與,實行雙幣結算,但由于原《辦法》是對國內投資者而言的,《辦法》把境外投資者以及經紀機構統一納入保證金封閉運行,堵住了境外投資者可能出現的風險漏洞,同時也避免了國家外匯管理局額度之外的本外幣流動,規范了保證金的使用。


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